五、风险管理体系

针对投资活动中的市场、信用、操作、流动性、战略、法律、声誉和国家等各种风险，中科投资建立了包括执委会、风险管理委员会（以下简称“风委会”）及各相关部门在内的全面风险管理组织体系，对风险实行分类、全面管理。

中科投资全面风险管理体系包括：

•三个层次的制度体系：包含基本制度、具体制度（各风险类别管理办法）、操作制度（风险管理指引）在内的三层级风险管理制度体系； 为公司科学、规范、有序开展风险管理提供坚实制度保障。

•三级流程的管理体系：覆盖公司层面、跨部门和部门内部的三级流程管理体系；规范了投资类、管理与支持类、监督检查类活动的业务流程和操作细节，提升了公司经营管理的规范化水平和效率。

•三道防线的组织架构：
        第一道防线：投资部门充分了解投资产品风险，并在投资过程中遵循公司各项风险管理规章制度；

第二道防线：风险管理部负责根据公司风险预算，对不同资产类别设定风险限额；制定、完善风险管理框架、制度和流程；会同法律合规部、公关外事部等进行全面风险管控；

第三道防线：内审部和纪检监察部负责监督、检查、评价公司投资程序合规性和风险管理及内控体系的有效性，并督促、指导整改工作。

风控目标

中科投资风险管理的目标是通过建立行之有效的风险管理政策、制度、系统和流程，确保投资活动在可接受风险范围内有序运作，实现股东权益最大化。

中科投资倡导全面风险管理理念，风险管理活动覆盖所有部门和岗位，贯穿投前、投中、投后各个阶段，涉及投资总组合、资产大类、投资策略/子策略等各个层级。

风险管理

中科投资系统构建涵盖宏观、中观、微观的一体化风险管理体系，建立总组合集中度风险管理指引，完善投资风险预警及资产风险分类管理办法，优化部门架构，突出风险管理的全面性、统一性与大局观。

深入开展投资项目投前风险识别和评估、投后风险监测工作，形成常态化投后管理检查机制；完善各类风险管理工具，科学、及时对现有资产进行估值。

针对内控与操作风险

中科投资修订《内部控制基本制度》，完善内部控制治理架构、重点内控要求和检查评价机制；加强关键业务领域的内控制度建设，健全化解各类风险的长效机制；加强外部重大风险跟踪研判，提前部署防范措施，完善应急预案体系，开展极端情形业务连续性演练。

针对声誉与合规风险

中科投资严格遵守国家的法律法规，尊重社情民意，依法合规做好信息披露工作，强化声誉风险研判和提示以实际行动努力塑造负责任的社会公民和受人尊重的合作伙伴的良好形象。

碳汇基金

碳汇基金指“清洁发展机制”下温室气体排放权交易的专门资金，碳汇基金的投向可以有三个目标：一是促进低碳技术的研究与开发；二是加快技术商业化；三是低碳发展的孵化器。

中科碳汇基金的资金来源多样化：包括自有资金、政府引导基金、市场化多渠道筹集资金，基金按企业模式运作。

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